市场监管总局关于推动网络交易平台企业落实合规管理主体责任的指导意见

各省、自治区、直辖市和新疆生产建设兵团市场监管局（厅、委）：为引导网络交易平台企业加强合规管理，提升依法依规经营管理水平，促进行业良性发展，依照市场监管法律法规规章等要求，现就推动网络交易平台企业落实合规管理主体责任提出如下意见。一、总体要求以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻党的二十大和二十届三中全会精神，建立健全网络交易平台常态化监管制度，加强网络交易平台企业合规管理建设，引导企业自主选择符合经营实际需要的合规管理制度，督促企业落实合规管理主体责任，强化企业主要负责人合规管理责任，提升合规管理人员履职能力，降低企业合规经营成本，推动平台经济规范健康持续发展。二、健全合规管理组织（一）对依法取得增值电信业务经营服务许可，通过网络信息技术，在网络交易活动中为交易双方或者多方提供网络经营场所、交易撮合、信息发布等服务，供交易双方或者多方独立开展网络交易活动的平台企业，引导其加强合规管理组织建设，配备合规总监和合规管理员，明确合规总监和合规管理员的岗位职责。网络交易平台企业主要负责人对本企业合规管理工作全面负责，建立落实合规管理主体责任的长效机制。合规总监和合规管理员按照岗位职责，协助主要负责人开展合规管理工作。（二）引导网络交易平台企业明确合规总监。网络交易平台企业根据自身组织架构、业务类型、经营规模、人员数量等因素，结合合规管理工作需要，配备适当数量的合规管理员。（三）合规总监和合规管理员重点提升以下合规管理能力： 1.熟悉网络交易平台企业合规管理相关法律法规规章、政策、标准和本企业合规管理要求； 2.识别和防控网络交易平台企业合规风险的专业知识和技能； 3.履行合规管理职责所需要的其他能力。（四）鼓励网络交易平台企业主要负责人支持和保障合规总监、合规管理员依法有效开展合规管理工作，在作出涉及合规管理的重大决策前，充分听取合规总监和合规管理员的意见和建议。合规管理员发现本企业存在合规风险时，应当及时妥善处置；发现存在重大合规风险时，及时向合规总监或者企业主要负责人报告，企业应当组织分析研判，采取有力有效措施，消除风险。企业主要负责人定期听取合规管理工作汇报，并针对存在的重大问题及时组织处置。三、明确合规管理职责（五）合规总监可以按照职责要求直接对网络交易平台企业主要负责人负责，主要承担下列职责： 1.拟定并组织实施合规管理制度、合规管理计划、合规风险管控清单； 2.定期组织合规自查，对企业内部管理制度、重大决策等进行自查，出具书面意见；发现重大合规风险，及时督促采取处置措施，并向企业主要负责人汇报； 3.定期组织撰写合规报告，并向企业主要负责人汇报； 4.管理、督促和指导合规管理员做好相关工作，组织开展合规培训，接受合规咨询； 5.依法配合市场监管部门开展监督检查，汇报合规管理事项并提供相关文件资料； 6.其他合规管理职责。网络交易平台企业可以参照前款规定，结合实际，细化制定合规总监职责。（六）合规管理员可以按照职责要求对合规总监或者企业主要负责人负责，主要承担下列职责： 1.检查企业合规管理制度、合规管理计划的执行情况，以及合规风险管控清单的落实情况； 2.开展职责范围内的合规自查，出具书面意见；发现一般合规风险，督促相关部门采取处置措施；发现重大合规风险，及时向合规总监或者企业主要负责人汇报； 3.落实合规总监或者企业主要负责人交办的合规管理任务； 4.开展合规培训，接受合规咨询和举报； 5.记录履行合规管理职责的情况，定期向合规总监汇报合规管理情况； 6.依法配合市场监管部门监督检查，汇报职责范围内的合规管理事项并提供相关文件资料； 7.其他合规管理职责。网络交易平台企业可以参照前款规定，结合实际，细化制定合规管理员守则。四、完善合规管理运行机制（七）引导网络交易平台企业建立合规风险管控动态管理机制，结合实际制定完善《合规风险管控清单》，建立健全排查、整改、调度工作制度和机制。（八）引导网络交易平台企业建立合规风险排查制度。合规管理员须根据《合规风险管控清单》，按照合规管理制度要求，每两个月开展一次合规风险排查，形成《合规风险排查记录》。对发现问题的，应当采取措施，并视情况及时上报合规总监或者企业主要负责人。未发现问题的，也应予以记录并实行零风险报告。（九）引导网络交易平台企业建立合规风险整改制度。合规总监每半年组织一次合规风险排查整改，及时解决风险排查中发现的问题，形成《合规风险排查整改报告》。（十）引导网络交易平台企业建立合规管理调度制度。企业主要负责人每年听取一次合规总监工作汇报，对合规管理、风险排查、问题整改等情况进行调度，对下一年重点工作作出安排，形成《合规管理调度会议纪要》。（十一）指导网络交易平台企业建立合规文件管理制度，将合规总监、合规管理员的岗位职责、任职调整、培训考核等情况，以及《合规风险管控清单》《合规风险排查记录》《合规风险排查整改报告》《合规管理调度会议纪要》等文件资料存档备查。网络交易平台企业在合规管理工作中发现的问题，法律法规有规定的，应当依照规定，主动向主管部门报告。（十二）引导网络交易平台企业为合规总监和合规管理员履职尽责提供必要的工作条件和岗位待遇，保障合规管理专业性、权威性和独立性。指导网络交易�